沈阳　[切换城市]

↓下载桌面快捷方式

沈阳站

沈阳本地生活网>商务服务>工商注册
发布信息自助建站
搜索

ASIC澳大利亚外汇监管牌照

更新时间：2020/6/4 13:36:57信息编号：2708739
所属分类：
商务服务　工商注册　
所在区域：
沈阳　和平
详细地址：
辽宁省沈阳市和平区三好街96号同方广场A座3715室
联 系 人：
莱诺金融服务
电　　话：
13079239587
收录查询： 百度 搜狗 360   分享更易传播
本地生活网提醒您：1、在办理服务前请确认对方资质, 夸大的宣传和承诺不要轻信！2.任何要求预付定金、汇款至个人银行账户等方式均存在风险，谨防上当受骗！
详细介绍

ASIC是Application Specific Integrated Circuit的英文缩写，ASIC也是Australian Securities and Investment Commission的英文缩写，即澳大利亚证券和投资委员会，它是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构b~d~s~h~5~c~o~m。
澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》（ASIC法案）成立。该机构是一个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。

监管要求

1、须申请获得AFS Licence，并获准许可指定的经营权限
2、须为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）
3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案

澳大利亚ASIC监管职能

管辖范围广泛
作为澳大利亚的一个政府部门，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）所管辖的范围相当广泛本 地 生 活 网。其中主要分为三个部分：
1、作为消费信贷监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）授权企业从事消费信贷活动（包括银行、信用合作社、金融机构等），并确保在相关规范下的执照有效性，包括消费者的责任。
2、作为市场的监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）评定如何有效地授权金融市场，并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。
3、作为金融服务监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）许可和监察金融服务企业，以确保他们有效、诚实、公正的操作。

在这里插入图片描述

在金融市场的权力

● 注册公司和管理投资计划。
● 授予澳大利亚金融服务牌照和澳大利亚信贷许可证www.bdsh5.com。
● 登记审计和清算。
● 从ASIC管理的各项立法的准备金中给予救济。
● 对公司、持牌的金融服务和信贷持牌的公众可访问的信息进行维护管理。
● 制定确保金融市场完整性的规则。
● 禁止在有缺陷披露文件下发行金融产品www.bdsh5.com。
● 要求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或者回答测试题目。
● 对有关涉嫌违反相关法律的个人或团体发布侵权通知。
● 禁止违规、违法人员继续从事信贷业务或提供金融服务。
● 向法院寻求民事处罚。
● 着手起诉，即便由ASIC自己提出诉讼，这些诉讼一般由公共诉讼联邦主任执行来自www.bdsh5.com。

澳大利亚金融ASIC的义务

1.须申请获得AFS License，并获准许可指定的经营权
2.公司股东和管理层以及规定的持牌人均需按ASIC规定进行备案
3.须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
4.须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
5.定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
6.定期提交客户交易报告，提交ASIC备案

除此之外，ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。 同时，ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。

澳大利亚ASIC监管优势

1.完善的政府职能，独立管理金融市场
2.全方位的监管体系，监督与管理两手并重
3.在金融运作中，协助和保护零售商和客户
4.注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构
5.对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
6.更加公开公正的信息发布，确保公众利益
7.通过新技术和流程提高服务水平



温馨提示：“ASIC澳大利亚外汇监管牌照”由用户自行发布，信息内容的真实性、准确性和合法性由发布人负责。虽然部分网友认证了账号，但是并不代表没有风险。本地生活网不提供任何保证不参与交易，亦不承担任何法律责任。
精选信息热门信息
沈阳工商注册全部地区
和平工商注册沈河工商注册大东工商注册皇姑工商注册铁西工商注册东陵工商注册浑南工商注册沈北工商注册于洪工商注册苏家屯工商注册新民工商注册辽中工商注册法库工商注册康平工商注册抚顺工商注册
沈阳工商注册热门城市
北京工商注册上海工商注册深圳工商注册广州工商注册成都工商注册天津工商注册苏州工商注册杭州工商注册武汉工商注册郑州工商注册南京工商注册济南工商注册青岛工商注册重庆工商注册西安工商注册宁波工商注册石家庄工商注册沈阳工商注册厦门工商注册长沙工商注册
沈阳工商注册周边城市
沈阳工商注册大连工商注册鞍山工商注册抚顺工商注册丹东工商注册锦州工商注册营口工商注册辽阳工商注册盘锦工商注册葫芦岛工商注册本溪工商注册阜新工商注册铁岭工商注册朝阳工商注册
沈阳工商注册周边服务
沈阳工商注册沈阳网站建设推广沈阳法律咨询沈阳租赁沈阳商标专利沈阳印刷包装沈阳喷绘招牌沈阳翻译服务沈阳起名风水沈阳咨询沈阳会计审计沈阳网络维护/布线沈阳展览展会沈阳设计策划沈阳快递沈阳物流沈阳办公设备维修沈阳建材沈阳签证沈阳礼品沈阳贷款担保沈阳保险沈阳投资理财沈阳产品供应加工沈阳其他商务服务
全国工商注册最新信息
即墨区办理公司注册、公司变更、公司注销建筑企业资质及安全生产许可证那曲十年信誉园林绿化资质通辽注册营业执照购买注册两年以上的公司西安未央注销公司 财务咨询服务规范,欢迎电询 乌海企业登记代理公司 代理记帐忻州工商异常解除联系方式-忻州专业工商异常解除处理-代办执照 价格公道临沂公司快速注册 专业代理记账 各类资质许可证代办 热情服务,快速跟进遵义药店办理、诊所办理、诊所备案、二类医疗器械备案、药房经营许可证办理、食品经营许可证办理、三类医疗