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港股美股牌照交易所办理

更新时间：2020/6/10 15:16:38信息编号：2712781
所属分类：
商务服务　工商注册　
所在区域：
沈阳　和平
详细地址：
辽宁省沈阳市和平区三好街96号同方广场A座3715室
联 系 人：
莱诺金融服务
电　　话：
13079239587
收录查询： 百度 搜狗 360   分享更易传播
本地生活网提醒您：1、在办理服务前请确认对方资质, 夸大的宣传和承诺不要轻信！2.任何要求预付定金、汇款至个人银行账户等方式均存在风险，谨防上当受骗！
详细介绍

美国SEC RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照本_地_生_活_网。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任欢迎www.bdsh5.com。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试。
美国SEC RIA的监管要求：
SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺骗客户b d s h 5 c o m。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可www.bdsh5.com本地生活网。该种 “受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。
需要递交给SEC审核的资料
1、一份牌照的办理委托书： 由该牌照申请公司董事授权莱诺企服负责牌照办理的委托信；
2、公司注册问题文件；
3、美国公司注册证明文件；
4、公司的章程（如有）；
5、董事的护照；
6、公司业务说明报告；
7、系统报备；
8、注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统；
9、填写牌照的申请报告；
10、填写SEC的问卷调查报告；
11、代理申请人的声明；
莱诺金融牌照为您提供的服务
美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于：
•协助客户注册海外公司；
•准备SEC所需审查的资料；
•协助客户完成公司业务说明报告；
•协助填写牌照的申请报告；
•协助填写SEC的问卷调查报告；
•向美国SEC提交RIA牌照申请；
•配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考试内容；
•协助完成SEC投资顾问考试；
•配合SEC回答问题、尽职调查；
•协助客户解决申请牌照上的问题欢迎www.bdsh5.com。

温馨提示：“港股美股牌照交易所办理”由用户自行发布，信息内容的真实性、准确性和合法性由发布人负责。虽然部分网友认证了账号，但是并不代表没有风险。本地生活网不提供任何保证不参与交易，亦不承担任何法律责任。
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